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[主观题]

在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。()

提问人:网友elite_stu 发布时间:2022-01-06
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第1题
以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()。A.基金托管部门高

以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()。

A.基金托管部门高级管理人员离任的,相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

B.基金管理公司副总经理离任的,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计

C.在离任审计或者离任审查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

D.基金管理公司董事长离任的,中国证监会将对其进行离任审计

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第2题
以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()。A.基金托管银行基金托

以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()。

A.基金托管银行基金托管部门的高级管理人员离任的.相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

B.基金管理公司副总经理离任的,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

C.在离任审计或者离任审查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

D.基金管理公司董事长离任的,中国证监会将对其进行离任审计

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第3题
以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()。A.基金托管银行基金

以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()。

A.基金托管银行基金托管部I"1的高级管理人员离任的,相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

B.基金管理公司副总经理离任的,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

C.在离任审计或者离任审查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

D.基金管理公司董事长离任的,中国证监会将对其进行离任审计

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第4题
以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法,正确的是 ()。A.基金管理公司副总

A.A.基金管理公司副总经理离任时,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计

B.B.基金托管部门高级管理人员离任时,相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

C.C.基金管理公司董事长离任时,中国证监会将对其进行离任审计

D.D.在离任审计或者离任审查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

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第5题
期货公司有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

C.未按规定对离任人员进行离任审计

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第6题
关于经济责任审计,以下说法错误的是()。A.离任审计的期间范围为被审计高管人员任职的起止时间。B.

关于经济责任审计,以下说法错误的是()。

A.离任审计的期间范围为被审计高管人员任职的起止时间。

B.对在本岗位任职时间超过三年的被审计高管人员,审计机构可以风险为导向确定审计重点年度,如有必要可追溯到以前年度。

C.对任现职不满一年的被审计高管人员,审计机构可以就其任前一职务的职责履行情况进行延伸审计。

D.二级支行(含)以上行长任现职满三年应当进行一次任期经济责任审计。

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第7题
期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()

A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

C. 未按规定对离任人员进行离任审计

D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第8题
期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()

A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

C.未按规定对离任人员进行离任审计

D.未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第9题
关于证券公司的法定代表人高级管理人员的离任审计以下说法正确的是()。I、证券公司自其离任之日起两个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构Ⅱ、必须聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计Ⅲ、审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职Ⅳ、证券公司可以安排公司内部合规审计部门对其进行审计,也可以聘请会计师事务所对其审计,由证券公司自主决定

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第10题
按法规,()应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。

A.基金管理公司

B.基金托管银行

C.基金业协会

D.基金销售机构

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