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[多选题]
听力原文：在证券经纪业务中，这种代理委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。故选AC。在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为()。
A.开户
B.受理
C.委托
D.交割
提问人：网友lovemyqq
发布时间：2022-01-06
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A.柜台代理买卖
B.证券登记结算公司代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.证券承销代理买卖
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第1题
听力原文：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。故选AC。从基本原理上说，证券经纪业务可分为()。
第2题
听力原文：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。因此A，B，C三项正确。D选项中，投资者缴付的税费是国家的财政收入，并不归证券公司所有。故选ABC。以下说法中正确的有()。
A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金
D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
第6题
听力原文：常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.客户委托买卖时审核凭证不慎
C.证券公司工作人员申报差错
D.交收失误
第7题
听力原文：委托其他证券公司代为买卖证券，是证券自营业务中的禁止行为之一。 在自营业务中，证券公
听力原文：委托其他证券公司代为买卖证券，是证券自营业务中的禁止行为之一。
在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。()
A．正确
B．错误
第10题
听力原文：证券经营机构的禁止行为主要有三方面内容：(1) 禁止内幕交易(包括非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为)；(2) 禁止操纵市场行为(包括以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为)；(3) 其他的禁止性行为(包括证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为)。故选ABCD。()属于证券经营机构的禁止行为。
A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
