在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）以上的股份有限公司。 A．5年 B

证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开（）之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。 A．3个月内，5个工作日 B．1个月内，l0个工作日 C．1个月内，5个工作日 D．3个月内，l0个工作日

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请境内上市外资股的，应当符合的条件包括（） 。 A．所筹资金用途符合国家产业政策 B．公司控股股东（持有公司股份30％或以上者）不能拥有可能与上市公司的业务构成竞争的业务 C．发起人认购的股本总额不少于1．5亿元人民币 D．改组设立的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3午内没有重大违法行为，并且在最近3年内连续盈利

属于外国债券的有（）。 A．欧洲美元债券 B．欧洲英镑债券 C．欧洲马克债券 D．武士债券

关于转债赎回和回售的叙述，正确的是（）。 A．转债的赎回是指发行人向持有人购回的行为 B．转债的赎回是指持有人向发行人售回的行为 C．转债的回售是指发行人向持有人购回的行为 D．转债的回售是指持有人向发行人售回的行为

关于转债赎回的表述正确的是（）。 A．每年首次满足赎回条件时，发行人必须赎回全部未转股的转债 B．每年首次满足赎回条件时，发行人可赎回部分或全部未转股的转债 C．首次不实施赎回的，当年可以再行使赎回权 D．首次不实施赎回的，当年不应再行使赎回权

下列事项中，主承销商在上市公司新股发行尽职调查过程中应当重点关注的是（）。 A．上市公司前次发行完成后，效益显著下降，或利润实现数未达到盈利预测的80％ B．公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释 C．公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财 D．公司的资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余

重大资产重组涉及发行股份购买资产的，交易合同应当载明特定对象拟认购股份的（），以及目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则、资产过户或交付的时间安排和违约责任等条款。 A．数量 B．限售期 C．重组监管部门 D．认购价格

我国可转换公司债券的主要发行方式有（）。 A．全部网上定价发行 B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

首次公开发行股票的公司在发行前，必须通过因特网至少以图像直播和文字直播的方式，进行公司推介。（）

证券公司应根据自身资产负债状况和市场情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资产等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 （）