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[多选题]

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。

A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

B. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

D. 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

提问人：网友hfzhujun 发布时间：2022-01-06
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第1题
孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是()。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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第2题
孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理．任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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第3题
孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理，任职2个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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第4题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括()。

A.首席风险官

B.监事

C.副总经理

D.营业部负责人

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第5题
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（)年内，任何期货公司不得任

自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A．2

B．5

C．10

D．15

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第6题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

A.《合同法》

B.《公司法》

C.《民法通则》

D.《期货交易管理条例》

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第7题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

A.《公司法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货从业人员管理办法》

D.《期货公司管理办法》

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第8题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

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第9题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A.《期货公司管理办法》

B. 《公司法》

C. 《期货交易管理条例》

D. 《期货从业人员管理办法》

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第10题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货从业人员管理办法》

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第11题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括()。

A.人期货公司的总经理、副总经理

B.首席风险官

C.财务负责人

D.营业部负责人

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