题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
提问人：网友sosoliuhu
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A. 网上累计投标询价发行
B. 网上定价市值配售
C. 网上竞价发行
D. 网上定价发行
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。 A．建立经纪业务检查…”相关的问题
第4题
下列沪、深交易所关于标准券折算率计算和公布的有关安排，正确的有（）。
A. 对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B. 对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期五收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
C. 对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率
D. 对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（不含当日）至适用星期适用的标准券折算率
第8题
深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次网上定价发行数量、且不超过999999500股。
第9题
下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。
A. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定
B. 以资产总值确定
C. 以资产净值确定
D. 在资产总值的基础上加一定的手续费
第10题
中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A. 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
B. 因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
C. 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D. 连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股
