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[多选题]

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括()、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料等。

A.融资融券业务申请表

B.有效身份证明文件

C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D.融资融券担保品证明

提问人：网友weilai2011 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

A. 有效身份证明文件

B. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

C. 融资融券担保品证明

D. 法人代表授权书

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第2题

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料()。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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第3题

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（）

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第4题

客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有()。

A．在交易所上市交易满2个月

B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

C．股东人数不少于1000人

D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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第5题

下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有()。

A．证券发行人派发现金股利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金股利或利息

B．涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算

C．证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户

D．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

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第6题

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 ()

A．正确

B．错误

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第7题

证券公司以外的机构不能申请成为结算参与人。()

A．正确

B．错误

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第8题

遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司对结算备付金账户分段计息。()

A．正确

B．错误

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第9题

ETF认购方式可分为()。

A．网上现金认购

B．网下现金认购

C．网上组合证券认购

D．网下组合证券认购

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第10题

买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收,中国结算上海分公司不作为共同对手方,不提供交收担保。()

A．正确

B．错误

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