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[多选题]

我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。

A.销售业务资格监管

B.销售员素质监管

C.销售行为监管

D.销售业绩监管

提问人：网友jiangkehong 发布时间：2022-01-06

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第1题

我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括()．（1分）

A.销售业务资格监管

B.销售员素质监管

C.销售行为监管

D.销售业绩监管

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第2题

我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括 ()

A.销售业务资格监管

B.销售员素质监管

C.销售行为监管

D.销售业绩监管

E.销售效率监管

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第3题

我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。

A.销售业务资格监管

B.销售员素质监管

C.销售行为监管

D.销售业绩监管

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第4题

我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）

A.销售员素质监管、销售技巧监管

B.销售行为监管、销售业务资格监管

C.销售业绩监管、销售目标监管

D.销售效率监管、销售区域监管

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第5题

我国对证券投资基金销售活动监管的主要内容包括()

A.销售主体资格监管

B.销售过程中是否遵循适用性原则

C.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规

D.规范基金销售费用结构

E.规范基金评价业务

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第6题

我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。

A.销售员素质监管、销售技巧监管

B. 销售行为监管、销售业务资格监管

C. 销售业绩监管、销售目标监管

D. 销售效率监管、销售区域监管

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第7题

我国基金监管的目标，也体现为（)的立法宗旨。A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《

我国基金监管的目标，也体现为()的立法宗旨。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金运作管理办法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》

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第8题

基金监管法律制度体系中的法律包括（）。

A.《证券投资基金法》

B. 《证券法》

C. 《基金销售管理办法》

D. 《信托法》

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第9题

按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改

正，出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括()①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留

A.①③④

B.②④

C.①②③

D.①②③④

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第10题

《私募投资基金募集行为管理办法》主要内容包括（)。

A.明确了私募基金募集流程

B.细化了合格投资者确认程序及合同签订流程

C.明确了募集专用账户的监管

D.明确基金销售协议重要内容作为基金合同的附件

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