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[多选题]

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。

A.融资融券业务客户的开户数量

B. 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

C. 客户交存的担保物种类和数量

D. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

提问人：网友zhb_999 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B. 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

C. 建立健全证券营业部管理制度

D. 统一交易系统，加强信息系统安全管理

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第2题

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。

A. 在证券交易所挂牌的股票、债券及权证

B. 证券投资基金

C. 参与新股发行

D. 可转换债券发行

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第3题

对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）

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第4题

现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易，但不得开展利率互换业务。（）

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第5题

证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）

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第6题

在证券自营买卖中，其买卖的收益与损失由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。（）

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第7题

中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。

A. 证券账户

B. 资金账户

C. 证券账户和资金账户

D. 交易账户

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第8题

在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A. 全价交易

B. 市价交易

C. 净价交易

D. 限价交易

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第9题

证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第10题

因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

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