题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下哪个不是合规性审查的内容（）。

A.申报流程时效性审查

B. 申报事项政策制度遵循性审查

C. 申报材料要件齐全性审查

D. 申报材料内容完备性审查

提问人：网友xoxoonline 发布时间：2022-01-07

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第1题

以下哪个不是合规性审查的内容（）

A.申报流程时效性审查

B.申报事项政策制度遵循性审查

C.申报材料要件齐全性审查

D.申报材料内容完备性审查

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第2题

以下哪个管理职责合规总监需要回避（）

A、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

B、对公司员工的职业行为的合规性进行审查、监督和检查

C、组织、知道、督促合规部门履行合规职责

D、对公司经营管理活动进行决策

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第3题

以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。 A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分

以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。

A．法律文件是否合规

B．风险揭示是否充分

C．基金持有人利益的保护机制是否健全

D．设立的可行性

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第4题

以下哪个不是招采全量业务清查行动自查要点（）

A.供应商准入合规性

B.招标业务合规性

C.内控廉洁提报自查

D.供应商报价合规性

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第5题

以下哪些是信贷风险性审查（风险提示）内容（）

A.借款人信用风险

B. 项目建设合规性风险

C. 项目收益及贷款偿还风险

D. 信贷人员操作风险

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第6题

证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是 Ⅰ、负责对证券公司经营管理行为的合法合规

性进行审查、监督或者检查 Ⅱ、合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ、合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ、由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

以下不属于调查报告中结论应包括的内容（）

A.授信品种、金额、期限

B.担保方式、利率、还款方式

C.贷款用途、放款前提条件、放款后落实条件、管理要求

D.还款来源分析

E.出具合规性审查意见

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第8题

以下哪个不是中国企业内部控制基本规范中设定的实施内部控制的目标。

A.经营管理的合法合规性

B.资产的安全完整

C.避免破产

D.经营的效率和效果

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第9题

以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（）。

A.有明确、合法的投资方向

B.有明确的基金运作方式

C.基金募集申请材料是否齐备

D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

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第10题

以下哪些是信贷风险性审查（风险提示）内容（）

A．借款人信用风险

B．项目建设合规性风险

C．项目收益及贷款偿还风险

D．信贷人员操作风险

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