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第1题
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责()的部门、团队或岗位。
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第2题
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括:()。
A. 业务部门实施有效自我合规控制
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C. 内部审计事后控制
D. 合规文化建设
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第3题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应负责()。
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第4题
商业银行下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责,总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由()负责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事长
D. 高级管理层
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第5题
进出口银行应当建立独立、垂直管理的内部审计体系及相应的报告制度和报告路径,审查评价并督促改善经营活动、风险状况、内部控制和治理机制,促进合规经营、履职尽责和稳健发展。内部审计部门应当对( )负责,按照规定及时向董事会报告工作和审计情况。
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第6题
进出口银行应当建立健全( )机制,完善资本管理的政策、制度及实施流程,将符合条件的附属机构纳入并表管理范围,确保资本能够充分抵御各项风险,满足业务发展需要。
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第7题
农发行监事会依照《国有重点金融机构监事会暂行条例》等有关法律法规设置和管理,由( )派出,对国务院负责。
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第8题
农发行应当深入( )领域分析风险特点,构建与本行职能定位、风险状况、业务规模和复杂程度相匹配的全面风险管理体系,加强对各类风险的识别、计量、监测、控制和处置。
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第9题
农发行应当建立覆盖各类风险的风险分析与报告制度,明确报告种类、报告频率,并按规定的报告路径进行报告。风险分析应当按照风险类型、业务种类、支持领域、地区分布等维度进行,至少( )开展一次。风险分析报告至少包括业务经营情况、风险状况、风险发展趋势、异常变化原因和相应的风险管理措施等内容。总行及分支机构的季度和年度风险分析报告应当按要求分别报送银监会及其派出机构。
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