证券公司分支机构全体员工发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,所涉资金金额或者资产价值(),应当提交可疑交易报告
A.不论金额大小
B.大于20万元
C.大于50万元
D.大于100万元
A.不论金额大小
B.大于20万元
C.大于50万元
D.大于100万元
A.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识
B.按照该规定,合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动
D.证券公司全体工作人员都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商业银行各业务条线和分支机构的___应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A.合规管理人员
B.负责人
C.高管人员
D.全体员工
商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A.负责人
B.高管人员
C.合规管理人员
D.全体员工
A.公司董事会、监事会及管理层
B.公司管理层、风险管理部门
C.公司董事会、管理层、全体员工
D.公司总经理、合规负责人、总部部门负责人及分支机构负责人
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
A.全体员工
B.经纪业务经办人员
C.证券经纪人
D.实习或见习人员
A.1
B.2
C.3
D.4
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
A.员工
B.经理层
C.各业务部门、分支机构及子公司负责人
D.风险管理部门
A.一次性发现假币5张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者
B.属于利用新的造假手段制造假币的
C.有制造、贩卖、运输、持有或者使用假币线索的
D.被收缴人不配合金融机构收缴行为的
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