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[单选题]

根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

提问人：网友孟婷 发布时间：2023-06-27

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第1题

（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券

D.证券自营业务

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第2题

（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理

合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.证券资产管理业务

D.证券自营业务

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第3题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-20、根据未公开信息的定义，不属于未公开信息的有（）

A.已经在报刊上刊登的消息

B.证券公司自营及资产管理业务的决策和交易信息

C.研究业务所涉及的上市公司未公开信息

D.中后台管理部门在业务监控和中后台服务过程中接触的未公开信息

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第4题

证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规

章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

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第5题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

A.40%

B.100%

C.60%

D.80%

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第6题

（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

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第7题

证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性

文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

A．正确

B．错误

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第8题

（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将

委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．融资融券业务

B．证券自营业务

C．证券经纪业务

D．证券资产管理业务

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第9题

(2013年)根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要包括()。

A.政府债券

B.股票

C.短期融资券

D.央行票据

E.金融债券

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第10题

根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要是()。

A.政府债券

B.股票

C.短期融资券

D.央行票据

E.金融债券

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第11题

证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为()。

A.证券交易规则风险

B.证券自营业务风险

C.证券经纪业务风险

D.证券法律制定风险

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