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[多选题]
在对保险公司客户进行评级授信尽职调查时，对其经营资质的审查应着重关注以下哪些方面()。
A.监管部门对其分类监管评级结果
B.监管部门对其重新登记情况
C.监管部门对其能否投资证券市场的批复
D.监管部门对其能否投资基础设施行业的批复
E.监管部门对其能否进行私募股权投资(PE)的批复
提问人：网友cccllll1850749
发布时间：2022-01-06
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A.国籍信息
B.职业信息
C.直系亲属信息
D.负面信息
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第1题
分支机构在对客户进行客户风险等级划分工作时，应将政治公众人士的()作为重要评级和管理依据，采取强化身份尽职调查措施，深入了解客户的财产来源、资金来源和交易目的，合理评估向政治公众人士客户提供的业务、产品及服务中的洗钱风险，对业务关系进行强化且持续的监测。
第2题
下列选项中，明显违反职业操守中授信尽职的原则是（）。
A.在对客户提供的资料存有疑问时，不采取相应的措施进行验证和调查，听之任之
B.利用消费者的信任，夸大产品的收益性或对产品的收益性进行合约以外的承诺
C.不按照要求对客户信贷资料、档案进行归档和移送，造成档案资料不完整、不全面
D.省略必要的审核程序，或不当干涉其他信贷审核人员的独立审查意见
E.不按照规定进行有效的贷后监控
第3题
我们在实际进行信贷尽职调查时，应尽力避免陷入下面哪些尽职调查误区（）
A.尽职调查前期准备工作不充分
B.站错立场，在客户利益与银行利益发生冲突时站在了客户的一边
C.急于求成，尽调访谈时与客户沟通授信方案说话不留余地，乱作保证
D.第一次对客户现场尽调前没有编制好授信申请资料清单，后续调查时多次繁复收集资料
第5题
根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行在给集团客户授信时，应当进行充分的资信尽职调查，要对照授信对象提供的资料，对重点内容或存在疑问的内容进行实地核查，并在授信调查报告中反映出来。调查人员应当对调查报告的真实性负责。（)
第7题
商业银行在给集团客户授信时，应进行充分的资信尽职调查，要对照授信对象提供的资料，对重点内容或
存在疑问的内容进行实地核查，并在授信调查报告中反映出来。（）应对调查报告的真实性负责。
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A.商业银行总行
B.授信的商业银行分支机构
C.进行调查的调查人员
D.集团客户
第8题
根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行在给集团客户授信时，应当进行充分的资信尽职调查，要对照授信对象提供的资料，对重点内容或存在疑问的内容进行实地核查，并在授信调查报告中反映出来。调查人员应当对调查报告的真实性负责（）
A．正确
B．错误
第9题
对未开户贴现客户进行加强型尽职调查时，需填写《招商银行未开户票据贴现业务客户加强型尽职调查表》上报分行，由分行票据业务部和（）出具意见后，报分行合规官终审
A.公司金融事业部
B.授信执行部
C.法律合规部
D.运营管理部
第10题
根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于客户调查和业务受理尽职要求的说法，正确的有()。
A.商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信集中风险及关联客户授信风险
B.商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅
C.商业银行应酌情、主动向政府有关部门及社会中介机构索取相关资料，以验证客户提供资料的真实性，并作备案
D.授信业务部门的授信工作人员和授信管理部门的授信工作人员对客户资料进行补充时，应通知另外一方
E.商业银行不应与其他商业银行之间就客户调查资料进行沟通
