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[单选题]

拟申请登记私募基金管理人存在()情形的,协会将不予办理登记。Ⅰ.在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为Ⅲ.申请机构兼营民间借贷Ⅳ.申请机构的高管人员最近一年存在重大失信记录

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

提问人:网友18***122 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了A
[243.***.***.28] 1天前
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[181.***.***.251] 1天前
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[88.***.***.211] 1天前
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[86.***.***.110] 1天前
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[69.***.***.50] 1天前
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[169.***.***.179] 1天前
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[162.***.***.124] 1天前
匿名网友 选择了A
[93.***.***.135] 1天前
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第1题
下列关于《私募基金管理人登记法律意见书》具体适用情形的说法,错误的是()。A.新申请私募基金管理人

下列关于《私募基金管理人登记法律意见书》具体适用情形的说法,错误的是()。

A.新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金管理人公示平台提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料

B.已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》

C.已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》

D.已登记的私募基金管理人申请变更控股股东的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》

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第2题
私募基金管理人不需要提交《私募基金管理人登记法律意见书》的情形是()。A.自《关于进一步规范私募基

私募基金管理人不需要提交《私募基金管理人登记法律意见书》的情形是()。

A.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,新申请私募基金管理人登记的

B.已登记且尚未备案私募基金产品的

C.已登记的私募基金管理人申请变更财务经理的

D.已登记的私募基金管理人申请变更控股股东的

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第3题
私募投资基金管理人及私募投资基金在审查期间未完成登记和备案的,需出具完成登记或备案的承诺函,并明确具体(拟)登记或备案申请的日期()

A.私募投资基金管理人

B.私募投资基金

C.挂牌公司

D.股票认购对象

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第4题
申请股权投资基金管理人登记的机构,()可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。

A.是否存在境外股东

B.从业人员是否全部具备基金从业资格

C.私募基金管理人名称中是否含有“ 私募” 相关字样

D.是否存在分支机构

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第5题
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括()。Ⅰ.运营风险控制制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.防范利益冲突的投资交易制度Ⅳ.合格投资者风险揭示制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括()。

A.运营风险控制制度

B.信息披露制度

C.防范利益冲突的投资交易制度

D.合格投资者风险揭示制度

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第7题
下列可以参与挂牌公司股票发行的是()

A.实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购

B.已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金

C.已完成备案的私募基金产品

D.未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品

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第8题
拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记,应报送的信息至少包括()

A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息

B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息

D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

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第9题
拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记,应报送的信息至少包括()。

A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息

B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息

C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

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第10题
关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是()

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

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