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[主观题]

申请从事一般证券业务的人员,必须具备最近()未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年

申请从事一般证券业务的人员,必须具备最近()未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

提问人:网友hnxywq 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括()。

A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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第2题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:()。

A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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第3题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。

A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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第4题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是()。

A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,、熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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第5题
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。

A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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第7题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的一有()。

A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

B.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本

C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

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第8题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。(1分)

A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

B.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本

C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

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第9题
根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定,证券投资咨询机构应当具备的条件包括()。

A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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