更多“根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在(),应当按照相关规…”相关的问题
第1题
期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国银监会
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第3题
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。
A.接到注销申请的三天内
B.接到申请的次日
C.接到注销申请的一周内
D.当日
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第4题
期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取()措施,以警示和化解风险。
A.谈话提醒
B.要求会员和客户报告情况
C.发布风险提示函
D.以上都正确
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第5题
期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货交易所
D.期货公司住所地中国证监会派出机构
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第6题
期货公司应当采取有效措施,防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
A.公司内部其他人员
B.公司审计人员
C.研究分析人员
D.投资公司分析人员
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第7题
期货公司的高级管理人员出现()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A.近1年内存在不良信用记录
B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
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第8题
客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则()。
A.穿仓造成的损失,由客户承担
B.穿仓造成的损失,由期货公司承担
C.对保留持仓期间造成的损失,由客户承担
D.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
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第9题
派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的()期货公司及公司住所地派出机构。
A.相关文件抄送
B.相关处罚资金报送
C.相关审计报告抄送
D.相关处罚人员移交
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第10题
会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由中国证监会委派。()
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