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[主观题]

建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括()。[2013年3月真题]A.建立并完善以了解客户和

建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括()。[2013年3月真题]

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

C.提高股指期货交易量

D.保护投资者合法权益

提问人:网友chxz01 发布时间:2022-01-06
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第1题
为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。

A. 中国证监会

B. 中国金融期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 中国期货保证金监控中心

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第2题
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列哪些情况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?()[2012年5月真题]

A.会员分级结算关系变更

B.会员资格转让

C.会员号变更

D.交易编码申请权限受到期货交易所限制

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第3题
关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有()。[2010年9月真题]

A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

C.完善客户纠纷处理机制

D.开展投资者风险教育

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第4题
期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。()[2010年5月真题]
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第5题
期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。 ()[2010年6月真题]
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第6题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公州应当建立()。[2012年3月真题]

A.与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.动态的风险监控机制

C.动态的资本补足机制

D.动态的保证金监控机制

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第7题
非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()。[2012年6月真题]

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

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第8题
根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》,期货公司的风险监管指标包括()。 [2010年9月真题]

A.流动资产与流动负债的比例

B.资产负债率

C.净资产

D.规定的最低限额的结算准备金要求

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第9题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()[2010年5月真题]
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第10题
期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。[2010年5月真题]

A.1

B.5

C.3

D.2

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