题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可
以采取()。
A．包销方式
B．代销方式
C．助销方式
D．自行销售方式
提问人：网友netangels
发布时间：2022-01-06
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A．正确
B．错误
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第6题
根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商()。
A．开展咨询服务及其他辅助性金融服务
B．对所有新批准的证券业务给予国民待遇
C．允许在国内设立分支机构
D．开展有价证券的研究、咨询
第7题
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件包括()。
A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
B．上年度业务收入不低于500万元
C．60周岁以内注册会计师不少于10人
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元
第8题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。
A．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
B．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
C．最近5年未受到刑事处罚
D．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
第9题
下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。
A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C．申请汪券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3年
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
第10题
关于有价证券的期限性，下列描述正确的是()。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限性
C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
