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[主观题]

金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备的条件不包括()。A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和

金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备的条件不包括()。

A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B.具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

C.衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录

D.应具有从事衍生产品或相关交易5年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训2年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名

提问人:网友nt_0513 发布时间:2022-01-06
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第1题
金融机构申请开办衍生产品交易业务()

A. 衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录

B. 应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

C. 相关风险管理人员至少2名

D. 风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

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第2题
金融机构从事衍生产品交易业务地监督机构是()。(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第5条)

A. 人民银行

B. 银监会

C. 国家外汇局

D. 人民银行和银监会

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第3题
商业银行申请开办衍生金融产品交易业务时,应当符合衍生产品交易业务主管人员应当具备()以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录。

A. 3年

B. 4年

C. 5年

D. 6年

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第4题
张某和王某订立合同,规定张某应于2014年6月3日交货,王某应于6月20日付款。5月底,张某有确凿证据表明王某无力付款,于是未按期履行合同。依据合同法的原理,表述正确的是()。

A.张某有权不按合同约定交货,除非王某提供相应的担保

B.张某无权不按合同约定交货,但可以要求王某提供相应的担保

C.张某无权不按合同约定交货,但可以仅先付部分货物

D.张某应按合同约定交货,但王某不支付货款可追究其违约责任

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第5题
陈太太购买某公司股票,该股票预计未来5年内以每年40%的速度增长,且5年后的股利为5.92元,则该股票的现值为()元。

A.0.9元

B.1.1元

C.1.3元

D.2.2元

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第6题
下面属于非系统性风险的为()。

A.市场风险

B.利率风险

C.经营风险

D.财务风险

E.信用风险

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第7题
产品支付结构风险包括()。

A.由于产品支付方式导致的风险

B.由于支付条款的设计缺陷导致的投资风险

C.由于管理者操作不当导致的风险

D.由于B支付条款设计中的特别安排隐含的风险

E.由于汇率波动导致的风险

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第8题
下列关于受益说法正确的是()。

A.受益人可以是依法成立的其他组织

B.委托人可以是同一信托的唯一收益人

C.受托人可以是同一信托的唯一受益人

D.信托受益权可以用于清偿债务

E.共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益

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第9题
影响个人理财的微观影响因素包括()。

A.客户的经济金融条件

B.客户的风险承受力的易变性

C.具体产品的运作风险

D.管理人风险行为

E.技术环境

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第10题
商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介属于理财顾问服务()。
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