题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有()。

A.加强文化建设

B.加强思想建设

C.加强组织与制度建设

D.把好签订合同关

E.把好履行合同关

提问人：网友liyanfeiyl 发布时间：2022-01-06

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第1题

农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展中，引入信息技术平台，创新法律风险防控技术和方法应做到（）

A. 建立完善科学的法律风险指标

B. 加强系统建设，实现系统优化和法律风险防控的有机结合

C. 逐步将过程控制、日常监测、预警机制纳入法律风险防控体系

D. 不断提升农村中小金融机构法律风险管理系统化、专业化和标准化水平

E. 将法律专业人员排除在农村中小金融机构决策之外

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第2题

下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题

A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育

B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识

C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导

D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度

E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

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第3题

不同于传统的法律风险管理,合规风险管理是一种制度化的、主动的管理模式。()

此题为判断题(对，错)。

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第4题

合规风险管理不严格、不到位可能会导致（）。

A. 法律制裁

B. 重大财务损失

C. 监管处罚

D. 严重声誉风险

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第5题

《巴塞尔新资本协议》中的操作风险包括()。

A.法律风险

B.技术设施缺陷导致的风险

C.由有问题的人员及系统或外部事件所造成的直接或间接损失的风险

D.策略风险

E.由不完善的内部程序所造成的直接或间接损失的风险

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第6题

若中国人民银行提高再贴现率，则市场上()。

A.货币量增加

B.货币量减少

C.市场利率下降

D.市场利率上升

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第7题

(二) 设某地区某时流通中的通货为1500亿元，中央银行的法定存款准备金率为7％，商业银行的存款准备金为500亿元，存款货币总量为4000亿元。根据以上资料，回答下列问题。下列属于基础货币的有()。

A.通货

B.存款准备金

C.货币供给量

D.存款货币

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第8题

1988年《巴塞尔资本协议》的核心为()。

A.信息披露制度

B.信用风险控制

C.市场风险控制

D.资本充足率

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第9题

根据购买力平价理论，决定汇率长期变动的根本因素是()。

A.两国国际收支状况

B.两国物价水平变动

C.市场预期的变化

D.外汇市场货币供求状况

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第10题

金融自由化最直接的原因是()。

A.金融全球化是由经济自由化决定的

B.国际经济发展的必然产物

C.防止自然垄断市场

D.银行业竞争的加剧，盈利的利润空间变窄

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