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[单选题]
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括()。
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.有效落实风险隔离机制
C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
提问人：网友18***122
发布时间：2022-01-06
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A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
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第1题
基金管理人加强合规文化建设，应在（）等方面努力。Ⅰ．有效落实合规考核机制Ⅱ．基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育Ⅳ．加强合规管理部门与业务部.监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
第2题
基金管理人加强合规文化建设，应在（）等方面努力。Ⅰ．有效落实合规考核机制Ⅱ．基金管理人管理层对
合规文化建设工作足够重视Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育Ⅳ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
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A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
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C．Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
第3题
基金行业职业道德规范有下列说法，正确的组合是（）？①基金管理人及从业人员应当高度重视守法合规，树立合规经营的理念，倡导和推进合规文化建设②基金管理人应当通过合规检查、合规考核、合规问责等机制确保各项业务在合规守法的基础上开展③基金从业人员应当自觉加强法律法规学习，认真领会法规精神和要求④基金从业人员应当提高合规意识，自觉主动抵制、杜绝违法违规行为。
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②③④
第4题
在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是（)。
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
第5题
某基金公司刚成立，为了做好合规文化的建设，可以努力的方向有（)。Ⅰ .管理层加强对合规文化建设的重视Ⅱ.有效落实合规考核机制Ⅲ.加强合规管理部门与业务部门的信息交流Ⅳ.加强员工的合规文化教育
A.Ⅰ 、Ⅱ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，这体现了基金管理人合规管理的（）
A．独立性原则
B．客观性原则
C．协调性原则
D．专业性原则
第7题
基金管理人合规管理的协调性原则是指()。
A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程
C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗
D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
第8题
不属于加强合规文化建设时应努力的内容为()
A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
C.有效落实绩效考核机制
D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
第9题
某基金管理人存在以下（)的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
第10题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规人人有责，保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。（）此题为判断题(对，错)。
