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[主观题]
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门
的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。()
提问人：网友15***739
发布时间：2022-01-06
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第4题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构向投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等（）
第5题
监管红线—禁止性行为（《办法》第二十二条、《指引》第十六条、《自律规范》第十八条） ：禁止证券经营机构进行下列销售产品或者提供服务的行为：（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（六）向有无理投诉和无理闹访记录的投资者主动推介高风险产品或服务；（七）向不配合产品销售部门履行适当性义务、无法或没有能力确认其身份或者资金来源的投资者销售产品或提供服务；（八）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。对存在恶意投诉、恶意诉讼、严重失信等不良诚信记录的投资者，应审慎向其销售产品或者提供服务（）
第6题
下列情形中，通过营业网点向投资者进行的告知、警示，可以不需要“双录”的是（）
A.专业投资者购买金融产品
B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况时
C.普通投资者申请转化为专业投资者时
D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时
第7题
（）情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通教资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像:通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认
A.在普通投资者中请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见向普通投资者履行信息告知义务
第8题
（)情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或
()情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在专业投资者申请转化普通投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
第10题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（)情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除()情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
