下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是()
A.经办机构自评
B.业务部门复评
C.法律与合规部独立评价
D.以上都不是
A.经办机构自评
B.业务部门复评
C.法律与合规部独立评价
D.以上都不是
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
A、金融消费者档案管理制度
B、金融消费者权益保护工作考核评价制度
C、金融消费者权益保护重大事件应急制度
D、金融营销宣传管理制度
A.合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分,从不同侧面分别行使内控管理职责,工作既有分工,又相互协作,并建立经常性沟通协作机制
B.合规管理部主要监管合规风险和法律风险,为各部门和员工提供合规咨询,帮助各部门管理好合规风险和法律风险,侧重于事后监督
C.风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制,主要监管市场风险、信用风险等
D.内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价,提出内部控制缺陷的改进建议,督促有关责任部门及时改进,侧重于事前和实时或及时的参与和预防。
下述属于股份制银行的有()。
A.渤海银行
B.浙商银行
C.恒丰银行
D.兴业银行
E.华夏银行
A.主体
B.直接
C.条线
D.管理
A.金融消费者权益保护工作考核评价制度
B.金融消费者风险等级评估制度
C.金融营销宣传管理制度
D.金融消费者权益保护重大事件应急制度
下列关于行政层级式的论述,正确的有()。
A.在行政层级模式的组织中,权力集中程度较高,对权力等级较为侧重
B.20世纪初,德国学者韦伯首先使用“行政层级式”一词来评价、描述和比较各种组织形式
C.在行政层级式的组织中,强调人为管理,制度化程度较低
D.一般来说,在行政层级式的组织中,工作的分工较为粗略
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