非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料。A.中国证
非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
A.5;10
B.5;20
C.10;20
D.10;30
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备5年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面,需具备完善的集合监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
A.合格境内机构投资者开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B.境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构
C.对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任
D.境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,购买人应当承担相应责任
A.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向中国证监会申请注册
B.基金评价机构及其从业人员应当客观公正,依法开展基金评价业务,禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突
C.基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动
D.律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供法律、会计服务
A.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向中国证监会申请注册
B.基金评价机构及其从业人员应当客观公正,依法开展基金评价业务,禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突
C.基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动
D.律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供法律、会计服务
具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格,应当具备下列条件()。
A.总资产和资本充足率符合有关规定。
B.设有专门的基金托管部门
C.有安全保管基金财产的条件
D.有安全高效的清算、交割系统
具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格,应当具备()条件。Ⅰ.净资产和资本充足率符合有关规定;Ⅱ.设有专门的基金托管部门;Ⅲ.有安全保管基金财产的条件;Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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