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[主观题]

证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在()开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交

证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在()开立的普通证券账户买卖证券。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.商业银行

提问人:网友hbsyclp 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责()

A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D.发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告

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第2题
证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买
卖证券。 ()

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第3题
证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责()

A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告

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第4题
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于30
年。 ()

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第5题
证券金融公司的资金,除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外,不能用于购买()。A.

证券金融公司的资金,除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外,不能用于购买()。

A.国债

B.证券投资基金

C.银行存款

D.投资性不动产

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第6题
证券交易所是指依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国
家有关法律、法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。()

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第7题
证券金融公司的资金,可以用于以下用途()。Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责;Ⅱ.购买国债;Ⅲ.购置自用不

证券金融公司的资金,可以用于以下用途()。Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责;Ⅱ.购买国债;Ⅲ.购置自用不动产;Ⅳ.维持公司正常运转

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第8题
证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于()。

A.银行存款

B.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品

C.购置自用不动产

D.进行股票投资

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第9题
证券市场监管公正原则体现在 Ⅰ、证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策 Ⅱ、证券监管
机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇 Ⅲ、对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行 Ⅳ、对所有证券市场主体一视同仁,不存在歧视

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织为履行法定职责开展数据处理活动,不适用本章规定()
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