题目内容
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[主观题]
证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在()开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交
证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在()开立的普通证券账户买卖证券。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.商业银行
提问人:网友hbsyclp
发布时间:2022-01-06
证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在()开立的普通证券账户买卖证券。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.商业银行
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告
证券金融公司的资金,除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外,不能用于购买()。
A.国债
B.证券投资基金
C.银行存款
D.投资性不动产
证券金融公司的资金,可以用于以下用途()。Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责;Ⅱ.购买国债;Ⅲ.购置自用不动产;Ⅳ.维持公司正常运转
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.银行存款
B.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品
C.购置自用不动产
D.进行股票投资
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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