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第1题
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
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第2题
为投资者办理股指期货开户手续的主体有()。
A.期货公司
B.从事中间介绍业务的证券公司
C.证券公司
D.中期协
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第3题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。
A.日风险监管报表
B.周风险监管报表
C.月度风险监管报表
D.年度风险监管报表
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第4题
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。j
A.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.公司所在地中国证监会派出机构
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第5题
期货公司应当在净资本计算表的附注中,应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()。
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第6题
期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取相同比例对资产进行风险调整。()
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第7题
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人,但可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务。()
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第8题
营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前()个月向期货公司提出申请。
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第9题
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内,作出批准或者不予批准的决定。
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第10题
营业部数量超过3家的,期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统,加强对营业部的财务管理。()
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