题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

2004年以前，我国开放式基金通过()进行基金份额的申购和赎回。

A.证券交易所交易系统

B.证券交易所上市交易

C.金融机构柜台

D.基金管理人及代销机构

提问人：网友sycslion 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

基金业务系统中基金赎回和基金预约赎回的交易代码分别为（）。

A. 3860；3861

B. 3861；3862

C. 3862；3863

D. 3863；3864

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第2题

场外交易所

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第3题

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

A．20%

B．50%

C．70%

D．100%

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第4题

交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的()内进行。

A．自营账户

B．经纪账户

C．融资融券账户

D．资产管理账户

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第5题

不属于证券经纪业务合规风险。

A．挪用客户的证券或资金

B．接受客户的全权委托

C．因软件原因造成行情中断

D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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第6题

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为()元。

A．147.7

B．147.78

C．147.8

D．148

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第7题

我国证券交易所的职能包括()。

A．制定证券经纪人业务规则

B．组织、监督证券交易

C．管理和公布市场信息

D．设立证券登记结算机构

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第8题

关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是()。

A．理论上应首先考虑违约风险防范

B．要始终维持债券市值小于其标准券金额

C．下一期应沿用上一期的折算率

D．计算过程中，相关参数越谨慎越好

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第9题

下列各项属于资金账户管理内容的有()。

A．资金账户的开户和销户

B．指定客户资金存贷银行

C．证券转托管

D．证券冻结解冻

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第10题

权证出现下列()情形之一的，将被终止上市。

A．权证存续期满

B．权证在存续期内已被全部行权

C．标的股票价格大于执行价格

D．权证在存续期内被部分行权

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