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[多选题]

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（）分开隔离。

A.人员

B.经营场所

C.财务

D.期货行情信息

提问人：网友fxzhou_hbsha 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。

A. 所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续

B. 证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险

C. 证券公司审查股指期货开户资料，做好相关知识测试

D. 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作

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第2题

2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（）。

A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司

C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

D.A集团持有的期货公司股权不得质押

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第3题

有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。

A.有价证券基准计算价值的80％

B.有价证券基准计算价值的90％

C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

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第4题

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有（）。

A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金

D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

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第5题

期货公司（），应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

A.设立

B.变更营业部

C.营业部终止

D.营业部亏损

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第6题

该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（）。查看材料

A.该期货公司的注册资本不符合法律规定

B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

C.李某因违法犯罪受到刑事处罚

D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

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第7题

期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

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第8题

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

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第9题

期货业协会的性质是（）。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

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第10题

期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

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