题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《上市公司证券发行管理》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合（）。

A.财务会计文件无虚假记载且无重大违规

B.具备健全的法人治理结构

C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券一年的利息

D.盈利能力比较稳定

提问人：网友sun1735 发布时间：2022-01-06

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第1题

根据证券法律制度的规定，下列选项中有权发行优先股的有（）。

A.甲有限责任公司

B. 乙股份有限公司

C. 丙非上市公众公司

D. 丁上市公司

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第2题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是（）。

A.股份有限公司发起方式设立

B.首次公开发行股票并上市

C.上市公司发行可转换公司债券

D.上市公司发行新股

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第3题

根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括()。

根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括（)。

A、上市公司

B、发行公司债券并上市交易的公司

C、公开发行证券的公司

D、公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第4题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（）。

A.股份有限公司非公开发行股票

B.上市公司发行可转换公司债券

C.上市公司公开发行新股

D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的

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第5题

（2010年)根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）。

(2010年)根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）。

A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保

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第6题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）。A.所有上

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）。

A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.证券公司可以作为～1市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保

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第7题

中国证监会于2008年10月17日发布了（），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第8题

根据证券法律制度的规定，上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。

A.公司有重大违法行为

B.公司最近2年连续亏损

C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用

D.上市公司当年亏损导致净资产降至人民币4000万元

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第9题

根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（)。

A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人

B.上市公司发行新股

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.股份有限公司首次公开发行股票并上市

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第10题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）。

A.所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

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第11题

中国证监会于2008年10月17日发布了（），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机

构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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