某证券公司为了增加客户,扩大市场,在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益,否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为,下列说法错误的是()。
A.证券公司的该项约定无效
B.证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益,应当承担违约责任
C.证券公司的行为属于不正当竞争行为
D.证券公司的行为属于欺诈客户的行为
A.证券公司的该项约定无效
B.证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益,应当承担违约责任
C.证券公司的行为属于不正当竞争行为
D.证券公司的行为属于欺诈客户的行为
A有限责任公司(以下简称A公司)为了扩大经营规模,决定向社会发行公司债券。在申报材料中显示,A公司的注册资本5000万元;净资产额为5900万元;拟发行公司债券3000万元。A公司与以8证券公司为首的承销团(由B、C、D三家证券公司构成)签订了承销协议,承销期60天。8证券公司认为该项债券利润丰厚,因而在代销开始前,便自行决定留存1500万元。C证券公司接受客户张某的全权委托,为其买进10万元债券;D证券公司为了促进自己业务的发展,竭力鼓动其客户购买A公司的债券。其中客户李某提出,他想买进30万元,但其自有资金只能买15万元。D证券公司在未经任何审批手续的情况下,向李某许诺,帮助他凑足其余资金。
证券发行中,B证券公司发现,A公司的募集文件中有重大遗漏:一笔2100万元的债务未在资产负债表中列明,证券公司遂停止了销售活动,并要求A公司承担其发行证券造成的损失8万元。至停止发行时,李某已购买了该公司债券20万元。
要求:根据上述内容并结合法律规定,分别回答下列问题:
(1)A公司是否符合发行公司债券的条件?说明理由。
(2)A公司发行的公司债券未超过5000万元,是否可以由承销团发行?说明理由。
(3)B、C、D三个证券公司在承销过程中有哪些做法不符合法律规定?说明理由。
(4)证券公司是否可以停止销售公司债券?说明理由。
A有限责任公司(以下简称A公司)为了扩大经营规模,决定向社会发行公司债券。在申报材料中显示,A公司的注册资本5000万元;净资产额为8000万元;拟发行公司债券3000万元。A公司与以B证券公司为首的承销团(由B、C、D三家证券公司构成)签订了承销协议,承销期60天。B证券公司认为该项债券利润丰厚,因而在代销开始前,便自行决定留存1500万元。C证券公司接受客户张某的全权委托,为其买进10万元债券;D证券公司为了促进自己业务的发展,竭力鼓动其客户购买A公司的债券。其中客户李某提出,他想买进30万元,但其自有资金只能买15万元。D证券公司在未经任何审批手续的情况下,向李某许诺,帮助他凑足其余资金。
证券发行中,B证券公司发现,A公司的募集文件中有重大遗漏:一笔2100万元的债务未在资产负债表中列明,证券公司遂停止了销售活动,并要求A公司承担其发行证券造成的损失8万元。至停止发行时,李某已购买了该公司债券20万元。
要求:根据上述内容并结合法律规定,分别回答下列问题:
(1)A公司是否符合发行公司债券的条件?说明理由。
(2)A公司发行的公司债券未超过5000万元,是否可以由承销团发行?说明理由。
(3)B、C、D三个证券公司在承销过程中有哪些做法不符合法律规定?说明理由。
(4)证券公司是否可以停止销售公司债券?说明理由。
A.欺诈客户行为
B.内幕交易行为
C.操纵市场行为
D.信用交易行为
A.市场渗透战略
B.市场开发战略
C.产品开发战略
D.以上都不是
A.证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
B.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况
C.证券公司应当如实披露其资产管理业务资质,讲解有关业务规定,并应当充分揭示市场风险
D.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
A.产品开发战略
B.市场营销战略
C.市场开发战略
D.市场渗透战略
A.产品开发战略
B.市场开发战略
C.市场渗透战略
D.市场营销战略
A.期货公司大力发展居间人队伍的这种市场拓展方式是可以理解的
B.居间人不能是期货公司员工,因此不能在公司发放固定工资,否则容易引起法律纠纷
C.所有居间人与客户产生的纠纷案将视为公司行为
D.给居间人的提成不应高于给期货公司内部员工的提成,否则会影响公司内部员工的积极性
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