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[单选题]

某证券公司为了增加客户,扩大市场,在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益,否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为,下列说法错误的是()。

A.证券公司的该项约定无效

B.证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益,应当承担违约责任

C.证券公司的行为属于不正当竞争行为

D.证券公司的行为属于欺诈客户的行为

提问人:网友lovemyqq 发布时间:2022-01-06
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[76.***.***.3] 1天前
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[196.***.***.150] 1天前
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[52.***.***.245] 1天前
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第1题
A有限责任公司(以下简称A公司)为了扩大经营规模,决定向社会发行公司债券。在申报材料中

A有限责任公司(以下简称A公司)为了扩大经营规模,决定向社会发行公司债券。在申报材料中显示,A公司的注册资本5000万元;净资产额为5900万元;拟发行公司债券3000万元。A公司与以8证券公司为首的承销团(由B、C、D三家证券公司构成)签订了承销协议,承销期60天。8证券公司认为该项债券利润丰厚,因而在代销开始前,便自行决定留存1500万元。C证券公司接受客户张某的全权委托,为其买进10万元债券;D证券公司为了促进自己业务的发展,竭力鼓动其客户购买A公司的债券。其中客户李某提出,他想买进30万元,但其自有资金只能买15万元。D证券公司在未经任何审批手续的情况下,向李某许诺,帮助他凑足其余资金。

证券发行中,B证券公司发现,A公司的募集文件中有重大遗漏:一笔2100万元的债务未在资产负债表中列明,证券公司遂停止了销售活动,并要求A公司承担其发行证券造成的损失8万元。至停止发行时,李某已购买了该公司债券20万元。

要求:根据上述内容并结合法律规定,分别回答下列问题:

(1)A公司是否符合发行公司债券的条件?说明理由。

(2)A公司发行的公司债券未超过5000万元,是否可以由承销团发行?说明理由。

(3)B、C、D三个证券公司在承销过程中有哪些做法不符合法律规定?说明理由。

(4)证券公司是否可以停止销售公司债券?说明理由。

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第2题
A有限责任公司(以下简称A公司)为了扩大经营规模,决定向社会发行公司债券。在申报材料中

A有限责任公司(以下简称A公司)为了扩大经营规模,决定向社会发行公司债券。在申报材料中显示,A公司的注册资本5000万元;净资产额为8000万元;拟发行公司债券3000万元。A公司与以B证券公司为首的承销团(由B、C、D三家证券公司构成)签订了承销协议,承销期60天。B证券公司认为该项债券利润丰厚,因而在代销开始前,便自行决定留存1500万元。C证券公司接受客户张某的全权委托,为其买进10万元债券;D证券公司为了促进自己业务的发展,竭力鼓动其客户购买A公司的债券。其中客户李某提出,他想买进30万元,但其自有资金只能买15万元。D证券公司在未经任何审批手续的情况下,向李某许诺,帮助他凑足其余资金。

证券发行中,B证券公司发现,A公司的募集文件中有重大遗漏:一笔2100万元的债务未在资产负债表中列明,证券公司遂停止了销售活动,并要求A公司承担其发行证券造成的损失8万元。至停止发行时,李某已购买了该公司债券20万元。

要求:根据上述内容并结合法律规定,分别回答下列问题:

(1)A公司是否符合发行公司债券的条件?说明理由。

(2)A公司发行的公司债券未超过5000万元,是否可以由承销团发行?说明理由。

(3)B、C、D三个证券公司在承销过程中有哪些做法不符合法律规定?说明理由。

(4)证券公司是否可以停止销售公司债券?说明理由。

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第3题
某企业为了扩大生产规模,向银行借入了一笔贷款,因借款而增加的风险称为()。

A.市场风险

B.财务风险

C.经营风险

D.筹资风险

E.商业风险

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第4题
王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于()。

A.欺诈客户行为

B.内幕交易行为

C.操纵市场行为

D.信用交易行为

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第5题
某航空公司,为了扩大会员数量,在当地与大型百货商场、银行合作,推出积分兑换礼品等营销措施。从密集型战略来看,这种营销措施属于

A.市场渗透战略

B.市场开发战略

C.产品开发战略

D.以上都不是

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第6题
为了控制客户资产管理风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求()。

A.证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险

B.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况

C.证券公司应当如实披露其资产管理业务资质,讲解有关业务规定,并应当充分揭示市场风险

D.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

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第7题
某城市商业银行,为了扩大信用卡的发行量,在当地与大型百货商场、航空公司合作,推出签账回赠礼品、签账换航空飞行里程等营销措施。从密集型战略来看,这种营销措施属于()。

A.产品开发战略

B.市场营销战略

C.市场开发战略

D.市场渗透战略

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第8题
某城市商业银行为了扩大信用卡的发行量,在当地与大型百货商场、航空公司合作,推出签账回赠礼品、签账换航空飞行里程等营销措施。这种营销措施属于密集型战略中的()

A.产品开发战略

B.市场开发战略

C.市场渗透战略

D.市场营销战略

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第9题
某期货公司甲对外大力开展IB业务后,收到了显著的效果。除了自己的母公司一乙证券公司所属营业部向该期货公司介绍期货客户外,还悄悄拉拢另一家有自己期货全资子公司的证券公司所属的某个营业部丙也向甲提供IB业务,当然前提是通过发票报销模式向后者提供优厚的反佣金条件。另外,该期货公司还决定大量发展居间人队伍,鼓励社会人员以居间人名义为公司提供IB业务。根据居间人的表现进行考核,除加大提成比例外,对其中部分客户资金规模大、手续费收入高的居间人每月在公司工资表中发放3000元固定工资。以下说法正确的是()。

A.期货公司大力发展居间人队伍的这种市场拓展方式是可以理解的

B.居间人不能是期货公司员工,因此不能在公司发放固定工资,否则容易引起法律纠纷

C.所有居间人与客户产生的纠纷案将视为公司行为

D.给居间人的提成不应高于给期货公司内部员工的提成,否则会影响公司内部员工的积极性

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