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[多选题]
证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.合规
B.审慎
C.合法
D.创新
提问人：网友sosoliuhu
发布时间：2022-01-06
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第7题
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第8题
关于证券公司提供IB业务的业务规则，下列叙述中错误的是（)。A.证券公司应当按照合规、审慎经营
关于证券公司提供IB业务的业务规则，下列叙述中错误的是()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第9题
下列有关证券公司介绍业务规则的说法，正确的有（）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
第10题
下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
