更多“证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()…”相关的问题
第1题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,()。
A. 处以10万元以上20万元以下的罚款
B. 处以20万元以上30万元以下的罚款
C. 处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 处以20万元的罚款
点击查看答案
第2题
上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过()实现。
A. 发行公告的刊登
B. 网上发行与网下发行的回拨
C. 网上股份登记
D. 网下股份登记
点击查看答案
第3题
证券经纪业务管理风险的防范措施包括()。
A. 严格执行经纪业务操作规程
B. 加强员工培训,提高员工素质
C. 建立客户投诉处理及责任追究机制
D. 建立经纪业务检查稽核制度
点击查看答案
第4题
证券公司根据()确定客户融资融券的授信。
A. 客户融资融券申请
B. 提交的保证金额度
C. 客户征信调查
D. 主观判断
点击查看答案
第5题
全国银行间债券市场债券回购交易的交易双方可以买空或卖空。
点击查看答案
第6题
在我国,证券交易所的设立和解散,由国务院决定。
点击查看答案
第7题
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接收客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
点击查看答案
第8题
在证券交易所质押式回购的清算与交收时,结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。
点击查看答案
第9题
目前,通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。
点击查看答案
第10题
以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
A. 投资银行业务
B. 经纪业务
C. 资产管理业务
D. 自营业务
点击查看答案