《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格进行了规定:除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外,还应当具备的条件包括()。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B.最近1年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B.最近1年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
A.《证券投资基金法》
B.基金合同
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
26在我国,基金托管人主要依据()及国家有关法律、法规,对基金的运作进行监督和核查。
A.《证券投资基金法》
B.基金合同
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
此题为判断题(对,错)。
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
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