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[主观题]
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（)个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A．5
B．3
C．2
D．1
提问人：网友fanren1985
发布时间：2022-01-06
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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[2012年6月真题]
A．5
B．3
C．2
D．1
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第3题
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第4题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（)个工作
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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D．4
第7题
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查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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第9题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、
风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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A.1
B.2
C.5
D.7
第10题
证券公司发生()等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.从事中间介绍业务的工作人员进行期货交易，逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益
B.因其他业务出现重大风险被限制业务或者撤销业务资格
C.接受被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务
D.在其经营场所显著位置公开列示期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
