题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有()。

A.不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券

B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款

C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

提问人：网友voiletlet 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有（)。A．不按规定存放…”相关的问题

第1题

证券经纪业务的风险主要包括()．

A.信用风险

B.管理风险

C.技术风险

D.合规风险

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第2题

证券经纪业务的风险主要包括（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第3题

证券经纪业务风险主要包括（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第4题

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险A.

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。

Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

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第5题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

A.建立健全各项规章制度

B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C.增强法治观念和合规意识

D.提高差错或纠纷的处理效率

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第6题

(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括()。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第7题

按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括（)。A．合规风险、管理风险、技术风险B．基本风险、非基本

按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。

A．合规风险、管理风险、技术风险

B．基本风险、非基本风险

C．系统风险、非系统风险

D．基本风险、经营管理风险

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第8题

证券经纪业务的风险主要包括（)。

证券经纪业务的风险主要包括()。

A.基本风险和非基本风险

B.代理风险和经营管理风险

C.系统风险和非系统风险

D.合规风险、管理风险和技术风险

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第9题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。[2015年3月真题]

A.建立健全各项规章制度

B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C.增强法治观念和合规意识

D.提高差错或纠纷的处理效率

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第10题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括 Ⅰ、建立健全各项规章制度 Ⅱ、加强对经纪业务主要环节和

风险点的控制，强化岗位制约和监督 Ⅲ、增强法治观念和合规意识 Ⅳ、提高差错或纠纷的处理效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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