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[多选题]

听力原文:证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。故选BCD。下述关于证券登记的说法中,正确的有()。

A.证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托,将上市证券进行记录

B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

提问人:网友xxhacker 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了D
[46.***.***.182] 1天前
匿名网友 选择了D
[222.***.***.191] 1天前
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[157.***.***.193] 1天前
匿名网友 选择了C
[222.***.***.95] 1天前
匿名网友 选择了C
[232.***.***.52] 1天前
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[85.***.***.50] 1天前
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[199.***.***.219] 1天前
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第1题
听力原文:结算风险基金是从会员结算头寸中逐日提取的。 结算风险基金从证券登记结算机构的业务收

听力原文:结算风险基金是从会员结算头寸中逐日提取的。

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。 ()

A.正确

B.错误

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第2题
听力原文:证券登记结算机构的设立条件,故选B。证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于()。

A.人民币1亿元

B.人民币2亿元

C.人民币3亿元

D.人民币5亿元

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第3题
听力原文:中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行制定的办理债券的登记、托管和结算的机构。故选B。参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。

A.全国银行间同业拆借中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

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第4题
听力原文:本题主要考查证券登记结算机构的设立的条件。故选BCD。证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.自有资金不少于人民币2亿元

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

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第5题
听力原文:证券存管是财产保管制度的一种形式,是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项服务,使证券所有人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。故选ABC。证券存管是财产保管制度的一种形式,是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供()等各项服务,使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

A.记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更

B.分红派息

C.股票账户的查询挂失

D.发放认股权证

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第6题
听力原文:基本常识。故选D。证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经()批准。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

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第7题
听力原文:股份转让是股份转让公司确认、登记和托管,上市公司是由证券登记结算公司做。故选D。股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让,这些工作由()负责办理。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券清算机构

D.股份转让公司

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第8题
听力原文:此选项是登记结算公司的要求。故选BC。证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时,除提供一般法人机构所需提供的文件外,还需提供()。

A.法定代表人授权委托书

B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证

C.《证券账户自律管理承诺书》

D.法定代表人证明书

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第9题
听力原文:证券投资结算机构的具体业务范围和职能包括:股权登记、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立,记名证券的存管和过户,代理证券的还本付息或权益派发及其他代理人服务,实物证券的保管,咨询业务等。故选ABC。下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围()。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的托管与过户

C.证券持有人名册登记

D.受投资人的委托派发权益

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第10题
听力原文:投资者在委托买卖证券时,所支付的委托手续费主要用于通讯、设备、单证制作等方面。故选BC。投资者在委托买卖证券时,所支付的委托手续费主要用于()方面。

A.证券交易所交易经手费

B.通讯费用

C.单证制作费用

D.支付给证券登记结算机构的费用

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