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[多选题]

期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告()。

A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.拟更换董事长、总经理

D.客户发生重大透支、穿仓

提问人:网友hbcblsw 发布时间:2022-01-06
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[241.***.***.178] 1天前
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[190.***.***.69] 1天前
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[201.***.***.240] 1天前
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[143.***.***.180] 1天前
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第1题
属于期货交易所总经理的职权的是()。

A.主持期货交易所的日常工作

B.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员,决定员工的工资和奖惩

C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告

D.主持会员大会和理事会会议

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第2题
期货交易活动实行()的原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.投资者投资决策自主、投资风险自担

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第3题
下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有()。

A.财务会计、内部审计制度

B.交易纠纷的处理方式

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布方法

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第4题
下列说法中正确的是()。

A.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

D.未足额追加的客户保证金包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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第5题
期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。()
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第6题
期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。()
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第7题
只要是由于期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,期货公司都应当承担赔偿责任。()
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第8题
中国期货业协会工作人员()的,中国期货业协会应当给予纪律处分。

A.不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责

B.徇私舞弊

C.玩忽职守

D.故意刁难有关当事人

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第9题
证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由()将其控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.证券公司和期货公司

B.期货公司

C.证券公司或期货公司

D.证券公司

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第10题
关于期货交易的账户,下列做法中正确的是()

A.期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,用补办身份证审查程序

B.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户

D.小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户

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