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[多选题]

理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时,应注意()。

A.签订合同应以所在机构的名义

B.如合同是多页,要求客户在最后一页签字

C.如发现合同在某一条款出现歧义,应提请所在机构的相关部门进行修改

D.不得向客户做出收益保证和承诺

E.合同签订后,应送交档案管理部门存档

提问人:网友sosoliuhu 发布时间:2022-01-06
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[218.***.***.5] 1天前
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[242.***.***.9] 1天前
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第1题
在签订理财规划服务合同时,理财规划师应注意的事项有()。

A.理财规划师应以个人的名义与客户签订合同

B.理财规划师在向客户解释合同条款时,与客户意见不同,则应按照客户的要求进行修改

C.合同签订完毕后,理财规划师应自己保留原件,并将复印件交给所在机构存档

D.不得向客户做出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导信息

E.理财规划合同宜采用书面形式

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第2题
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。

A.签订合同应以所在机构的名义

B.如合同是多页,要求客户在最后一页签字

C.如发现合同某一条款出现歧义,应提请相关部门进行修改

D.不得向客户作出收益保证或承诺

E.合同签订后应送交档案管理部门存档

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第3题
在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。A.以所在机构名义签订合同B.仔细审查客户身份C.理财规划

在签订理财服务合同时,()是不正确的做法。

A.以所在机构名义签订合同

B.仔细审查客户身份

C.理财规划师自行保管合同时应格外谨慎

D.提醒客户认真阅读合同

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第4题
签订理财规划服务合同时应注意()。

A.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义

B.理财规划师在向客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改

C.不得向客户做出收益保证或承诺

D.合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件

E.不得向客户提供任何虚假或误导性信息

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第5题
签订理财规划服务合的同时应注意()。

A.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义

B.理财规划师在向客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改

C.不得向客户做出收益保证或承诺

D.合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件

E.不得向客户提供任何虚假或误导性信息

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第6题
理财规划师签订理财规划服务合同时应注意的问题包括()。Ⅰ.签订合同应以所在机构的名义,而不能以

理财规划师签订理财规划服务合同时应注意的问题包括()。

Ⅰ.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义

Ⅱ.如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改

Ⅲ.合同签订完毕后,理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档,自己不能留存复印件,以免客户信息丢失

Ⅳ.不得向客户做出收益保证或承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题
理财服务机构在与客户签定理财规划服务合同时,通常要签订“解决争议条款”。“解决争议条款”通常不包
括()。

A.双方协商条款

B.仲裁条款

C.违约责任条款

D.法律适用条款

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第8题
关于签订理财规划服务合同,说法错误的是()。A.签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义B.理财

关于签订理财规划服务合同,说法错误的是()。

A.签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义

B.理财规划师在向客户解释合同条款时,应注意合同条款中是否有理解歧义的地方

C.不得向客户作出收益保证或承诺

D.合同签订后应将原件交给相关部门存档

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第9题
定期评估的频率可以在签订理财规划服务协议时由双方约定。一般来说,理财规划师每年需要对客户的理
财规划方案评估()。

A.一次

B.两次

C.三次

D.四次

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第10题
关于理财规划服务合同的签订说法不正确的是()

A.理财规划师要以所在机构的名义签订合同

B.理财方案如需修改,要提请所在机构相关部门

C.理财规划师可以向客户做出收益性承诺

D.合同签订以后,原件存档,理财规划师自留复印件

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