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[主观题]

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。

A.期货公司董事

B.期货公司监事

C.期货公司首席风险官

D.期货公司股东

提问人:网友hhhh7149 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。

A.减轻处罚

B.从轻处罚

C.免予处罚

D.将其作为立功表现

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第2题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行所要求的报告义务的,()。A.可以免

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行所要求的报告义务的,()。

A.可以免于处罚

B.应当主动辞职

C.应当依法承担相应的法律责任

D.应当接受批评

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第3题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。[2010年11月真题]

A.免予处罚

B.减轻处罚

C.从轻处罚

D.将其作为立功表现

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第4题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当(

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当()。

A.向董事会说明原因并辞职

B.向股东大会说明原因并辞职

C.承担相应的法律责任

D.无期限市场禁入

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第5题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。()[2012年5月真题]此题为判断题(对,错)。
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第6题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要
求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。

A.期货公司董事

B.期货公司监事

C.期货公司首席风险官

D.期货公司股东

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第7题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的
,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()

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第8题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()此题为判断题(对,错)。
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