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[主观题]

财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的,应当在3个工作日内向中国证监会报告并依法进行公

告,由中国证监会责令改正。()

提问人:网友lhodian 发布时间:2022-01-06
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第1题
2004年新颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定:(  )。

A.允许符合条件的财务公司向金融机构投资入股

B.允许符合条件的财务公司投资有价证券

C.可以对成员单位办理财务和融资顾问、票据承兑与贴现、贷款及融资租赁业务

D.符合条件的财务公司,经银行业监督管理委员会批准可从事成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁业务

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第2题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按100%自动锁定。()
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第3题
上市公司历次募集资金的运用应重点披露发行人最近3年内募集资金运用的基本情况。 ()
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第4题
证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。 ()
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第5题
开放式基金的设立募集期限不得超过6个月。
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第6题
在通常情况下,国际推介基本完成后,发行人可初步了解投资者对拟发行股票的态度,并可以大体确定承销的结果和基本的超额认购率。
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第7题
资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 ()
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第8题
采取回拨机制的,对机构投资者的配售量最低可减至0股。
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第9题
上交所和深交所新的企业债券上市规则对申请上市的企业债券的上市条件的规定要求债券的发行额不得低于人民币3000万元。
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第10题
商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是l929年大萧条产生的主要原因。 ()
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