题目内容
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[主观题]
证券公司申请介绍业务资格,申请日前3个月各项风险控制指标应当符合规定标准。()A.正确B.错误
证券公司申请介绍业务资格,申请日前3个月各项风险控制指标应当符合规定标准。()
A.正确
B.错误
提问人:网友softtesting
发布时间:2022-01-06
证券公司申请介绍业务资格,申请日前3个月各项风险控制指标应当符合规定标准。()
A.正确
B.错误
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.净资本不低于净资产的70%
C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D.净资本不低于10亿元
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D.具有满足业务需要的技术系统
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
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