题目内容
（请给出正确答案）
证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（）
A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C．证券公司的流动资产不得低于流动负债
D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
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证券公司应遵守下列财务风险监管指标：（）。
A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C．证券公司的流动资产不得低于流动负债
D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
A.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
A.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
B.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定
C.有负责基金销售业务的部门
D.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
A.综合类证券公司的净资本不低于2亿元，经纪类证券公司的净资本不低于2000万元
B.证券公司的净资本不低于其对外负债的8%
C.证券公司流动资产余额不低于流动负债余额
D.综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
E.经纪类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的3倍
A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C.违法违规行为被监管机构调查
D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
A．证券公司应根据业务规模计算风险准备
B．证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩
C．证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本
D．证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配
存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C．违法违规行为被监管机构调查
D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
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