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[单选题]

根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是()。

A.需要将银行资产与客户资产分开管理

B.对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管

C.商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门

D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权

提问人：网友liqi8889 发布时间：2022-01-06

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第1题

根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法,不正确的是()。

A.需要将银行资产与客户资产分开管理

B.对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管

C.业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门

D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权

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第2题

下列关于个人理财业务监管要求的内部控制，说法不正确的是（)。A．需要将银行资产与客户资产分开管理

下列关于个人理财业务监管要求的内部控制，说法不正确的是()。

A．需要将银行资产与客户资产分开管理

B．对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管

C．商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门，并定期进行风险评估

D．商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权

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第3题

下列关于理财业务管理说法不正确的是（)。A.主要监管指标符合监管要求B.具备良好的信息技术系统.能

下列关于理财业务管理说法不正确的是()。

A.主要监管指标符合监管要求

B.具备良好的信息技术系统.能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算

C.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队

D.制定了理财业务风险监测指标和风险限额，但单独的会计核算和内部线条控制体系尚未完善

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第4题

下列关于商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件的说法，错误的是（）A.具备相应的学历

下列关于商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件的说法，错误的是（）

A.具备相应的学历水平

B.具备相应的工作经验

C.不需要了解与个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求

D.具备相关监管部门要求的行业资格

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第5题

下列关于理财业务管理说法不正确的是()。

A.主要监管指标符合监管要求

B.具体良好的信息记数系统，能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算

C.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队

D.制定了理财业务风险监测指标合风险限额，但单独的会计核算和内部线条控制体系尚未完善

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第6题

下列关于规范综合理财服务业务操作程序的表述,正确的有:()。

A.商业银行应建立健全综合理财服务的内部控制和定期检查制度,保证综合理财服务符合关法律法规及银行与客户的约定

B.商业银行在开展个人理财业务时,应与客户签订合同,明确双方的权利与义务,并根据业务需要签署必要的客户委托授权书和其他代理客户投资所必需的法律文件

C.商业银行在设计理财计划中,应按照管理部门的规定办理

D.商业银行在管理理财计划时,按照管理部门的要求,需要从多方面合规和控制

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第7题

下列关于规范综合理财服务业务操作程序的表述，正确的有：（）。 A．商业银行应建立健全

下列关于规范综合理财服务业务操作程序的表述，正确的有：（）。

A．商业银行应建立健全综合理财服务的内部控制和定期检查制度，保证综合理财服务符合有关法律法规及银行与客户的约定

B．商业银行在开展个人理财业务时，应与客户签订合同，明确双方的权利与义务，并根据业务需要签署必要的客户委托授权书和其他代理客户投资所必需的法律文件

C．商业银行在设计理财计划中，应按照管理部门的规定办理

D．商业银行在管理理财计划时，按照管理部门的要求，需要从多方面合规和控制

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第8题

下列关于商业银行的理财工作人员必须具备的资格要求，错误的是（)。A.对个人理财业务活动的相关法

下列关于商业银行的理财工作人员必须具备的资格要求，错误的是()。

A.对个人理财业务活动的相关法律法规、行政规章和监管要求等有充分的了解和认识

B.具备相应的学历水平和工作经验

C.理财业务人员每年的培训时间应不少于50个小时，并取得相应的理财师职称

D.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则

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第9题

商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向监管机构报送（）等文件。

A.业务实施方案

B.拟申请业务介绍

C.中国银行监督管理委员会要求的其他文件和资料

D.商业银行内部相关部门的审核意见

E.由商业银行负责人签署的申请书

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第10题

下列关于规范综合理财服务业务操作程序的表述，正确的有()。

A.商业银行应建立健全综合理财服务的内部控制和定期检查制度，保证综合理财服务符合有关法律法规及银行与客户的约定

B.商业银行在开展个人理财业务时，应与客户签订合同，明确双方的权利与义务，并根据业务需要签署必要的客户委托授权书和其他代理客户投资所必需的法律文件

C.商业银行在设计理财计划时，应按照管理部门的规定办理

D.商业银行在管理理财计划时，按照管理部门的要求，需要从多方面合规和控制

E.商业银行在设计理财计划中，应无条件满足客户需求

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