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[单选题]

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。

A.5

B.7

C.10

D.15

提问人：网友yty118 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有（）。

Ⅰ．财务顾问主办人不少于5人

Ⅱ．公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

Ⅳ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

拟上市公司开展改组工作，一般以（）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组召开工作协调会。 A．财务顾问 B．会计师事务所 C．律师事务所 D．评估机构

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第3题

发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由（）审计或审核。 A．一般会计师事务所 B．具有证券期货相关业务资格的会计师事务所 C．保荐机构 D．发行人律师

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第4题

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 A．100人 B．200人 C．300人 D．500人

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第5题

根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在（）内不得转让。 A．10个月 B．18个月 C．6个月 D．12个月

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第6题

上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。 A．10% B．20% C．30% D．50%

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第7题

发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。 A．股票登记申请 B．中国证监会关于股票发行的核准文件 C．承销协议 D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告

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第8题

在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（）。 A．登记在其名下所持有的股份 B．虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份 C．投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算 D．其他情形

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第9题

2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分，这一阶段改革的主要考虑是（）。 A．在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化 B．增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场 C．完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制 D．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责

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第10题

为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务枧构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。 A．责令改正 B．监管谈话 C．出具警示函 D．记入波信档案

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