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[多选题]
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。
A.口头警告
B.暂停受理或者办理相关业务
C.专项调查
D.要求整改
提问人：网友xiaogang0805
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A.口头警示
B.书面警示
C.要求整改
D.约见谈话
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第4题
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是’()。
A.专项调查
B.暂停受理或者办理相关业务
C.暂停或者限制交易
D.提请中国证监会处理
第5题
证券交易所在会员监管理过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列
不属于此类措施的是()。
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A.专项调查
B.暂停受理或者办理相关业务
C.暂停或者限制交易
D.提请中国证监会处理
第6题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
第7题
证券交易所的监管范围相对较窄,只对其内部的证券活动享有管辖权。根据1997年12月10日国务院证券委
发布的《证券交易所管理办法》,不属于证券交易所的监管职能的是()
点击查看答案
A．规定交易证券的种类和期限,证券交易的方式和操作程序,证券交易中的禁止行为及相应的处罚方式
B．对取得交易所会员资格的条件和程序,席位管理办法,会员内部监管，风险控制要求,会员业务报告制度的管理
C．监督，检查会员行为,对违反法律，行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分
D．规定证券上市的条件,申请和批准程序,上市公司的信息披露责任,对违反上市规则行为的处理方式
第8题
下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（）。
A.证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁
C.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案
D.证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管
