题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（）。

A.警告

B. 罚款

C. 限制或暂停其从事证券业务

D. 追究刑事责任

提问人：网友huandami 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

听力原文：中国证监会对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务，甚至撤销其证券营业许可证等处罚。故选ABC。证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

A.警告

B.罚款

C.限制或暂停其从事证券业务

D.追究刑事责任

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第2题

证券登记结算采取( )的运营方式。

A.开始分处

B.分散经营

C.全国集中统一

D.证券监管机构批准

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第3题

关于员工违规行为的积分流程，相应部门对提交对积分处理意见进行审核，并将审核结果按照人员管理权限反馈至下列哪些部门（)。

A.责任人所在机构(部门)

B.人力资源部门

C.内控合规部门

D.积分处理意见提出部门

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第4题

证券公司合规总监的职责有（）。

A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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第5题

证券监管部门对一般证券从业人员的管理,授权给（)管理。A．中国证券业协会B．证券交易所C．证券公司D

证券监管部门对一般证券从业人员的管理,授权给()管理。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．证券公司

D．中国证监会的派出机构

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第6题

下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（）。

A.证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁

C.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案

D.证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管

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第7题

证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行（)A．核准制B．注册制C．审核制D．许可制

证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行()

A．核准制

B．注册制

C．审核制

D．许可制

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第8题

税务、审计、人民银行、证券监管、保险监管等部门对有关会计工作实施监督管理的过程中，对相关会计的

违法行为也可以进行处罚。()

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第9题

审计，税务，人民银行，证券监管，保险监管等部门对有关单位会计资料的监督检查是面向所有单位的监督。（）

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第10题

ISDA对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对

银行的监管资本要求已趋于一致。

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