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第1题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户
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第2题
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监
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第3题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营
业部不能从事的业务内容。（）
A．正确
B．错误
C．放弃
第4题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类
客户进行定期回访制度。（）
A．正确
B．错误
C．放弃
第5题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登
记程序与独立监控机制。（）
A．正确
B．错误
C．放弃
第6题
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交
易结算资金第三方存管制度。（）
A．正确
B．错误
C．放弃
第7题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系
统的客户资料等内容的复核和保密机制。（）
A．正确
B．错误
C．放弃
第8题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客
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第9题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。
A.应建立交易数据安全备份制度
B.应建立健全经纪业务的实时监控系统
C.应在营业部采用统一的柜台交易系统
D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
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第10题
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ()。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C.应在营业部采用统一的柜面交易系统
D.应建立交易数据安全备份制度
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