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[多选题]

《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括 ()。

A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

提问人：网友hf041018028 发布时间：2022-01-06
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第1题
《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括 ()。

A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

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第2题
《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。（1分）

A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

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第3题
根据《证券公司风险处置条例》，在处置证券公司过程中，证券投资者保护基金管理机构应收购机构客户的全部债权，弥补客户的交易结算资金。此题为判断题(对，错)。
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第4题
《证券公司风险处置条例》规定,证券公司或者其债权人提出破产清算申请,不需要动用证券投资者保护基
金的,中国证监会在批准破产清算前撤销其证券业务许可,证券公司停止经营证券业务,并安置客户。()

A．正确

B．错误

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第5题
在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是（)。A.《证券公司风险处置条

在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是()。

A.《证券公司风险处置条例》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》

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第6题
《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司治理混乱、管理失控,或者挪用客户资产且不能自行弥补,或者
在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大,或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时,中国证监会可以采取的风险处置措施是()。

A．停业整顿

B．托管

C．接管

D．行政重组

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第7题
《证券公司风险处置条例》规定，证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保
护基金的，中国证监会可以采用的风险处置措施是()

A．停业整顿

B．托管

C．接管

D．撤销

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第8题
《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司治理混乱、管理失控,或者挪用客户资产且不能自行弥补,或者
在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大,或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时,情节严重的,中国证监会可以采取的风险处置措施是()。

A．停业整顿

B．托管

C．接管

D．行政重组

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第9题
根据《证券公司风险处置条例》，下列有关公安机关在证券公司风险处置中的责任和义务的说法，正确的有（）①处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由所属地公安机关依法查处②风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合③证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料

A.①②③

B.①

C.②③

D.①②

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第10题
《证券公司风险处置条例》规定,证券公司或者其债权人提出破产清算申请,需要动用证券投资者保护基金
的,中国证监会对证券公司作出撤销决定,进行行政清理。()

A．正确

B．错误

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第11题
下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法，错误的有()。

A.保护投资者合法权益和社会公共利益

B.化解证券市场风险，促进证券公司健康发展

C.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

D.细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度

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