期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.审查部门
B.审查部门和稽查部门
C.风险管理部门
D.合规审查部门或者岗位
A.审查部门
B.审查部门和稽查部门
C.风险管理部门
D.合规审查部门或者岗位
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.董事会
B.风险管理部门或者岗位
C.首席风险官
D.合规审查部门或者岗位
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
A.正确
B.错误
A.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定
B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C.期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。
D.期货公司应当根据《<期货经纪合同>指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案
期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
A.正确
B.错误
A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
D.首席风险官向期货公司董事会负责
期货公司设立首席风险官的目的是()。
A.保证期货公司的财务稳健
B.引导期货公司合理经营
C.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查
D.保证期货公司经营目标的实现
A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位
D.首席风险官向期货公司董事会负责
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
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