题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处

以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。()

A.正确

B.错误

提问人:网友hhhh7123 发布时间:2022-01-06
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第1题
新《证券法》规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款;没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以()罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()罚款。

A.一倍以上五倍以下;一百万元以上五百万元以下;十万元以上一百万元以下

B.一倍以上五倍以下;一百万元以上一千万元以下;五十万元以上五百万元以下

C.一倍以上十倍以下;一百万元以上一千万元以下;五十万元以上五百万元以下

D.一倍以上十倍以下;一百万元以上一千万元以下;十万元以上一百万元以下

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第2题
我国企业债券投资者结构的变化是()成为主要投资者。

A.居民

B.城乡职工

C.保险公司

D.机构投资者

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第3题
2006年5月,中国证监会颁布的()中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

A.《证券公司债券管理暂行办法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《保险公司次级定期债务管理暂行办法》

D.《证券公司短期融资券管理办法》

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第4题
限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的15%。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。()

A.正确

B.错误

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第6题
会员制的证券交易所规定,只有会员才能派出自己的场上经纪人进入交易所大厅进行证券交易,其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司经营证券自营业务的,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

A.15%

B.20%

C.30%

D.100%

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第8题
限仓制度在实施过程中,对不同的投资者或投机者一视同仁,以体现公平原则。()

A.正确

B.错误

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第9题
证券发行市场都是有形市场。 ()

A.正确

B.错误

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第10题
按照现行规定,不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是()。

A.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

B.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本

C.混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务,或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息

D.期限在10年以上,发行之日起5年内不得赎回

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